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雷城乐:集体行动制度的演进与公共资源治理——奥斯特罗姆《公共事物的治理之道》读书笔记

作者/来源:雷城乐2015级研究生 点击次数: 424


1.     研究背景

奥斯特罗姆的《公共事物的治理之道》是她的代表作,主要研究的问题是关于公共资源治理方面的内容。

作者开篇就直指主题,提出“小至居民小区大至整个星球,怎样才能对由许多个人公用的自然资源实行最佳治理的问题,无论在学术殿堂上还是在政治世界中,都未能得到很好的解决”。为什么公共资源的治理是个经久的难题,从经济学角度来看,有三个很经典的模型可以解释,即“公地悲剧”、“囚徒困境”、“集体行动的逻辑”。在“理性经纪人”假设下,所有的模型的中心问题都是搭便车问题,“一个人只要不被排斥在分享由他人努力所带来的利益之外,就没有动力为共同利益做贡献,而只会选择做一个搭便车者……不会产生集体利益”。

从模型出发,现有的解决方式有两种,“提倡中央政府管制、私有化……”。第一种,以利维坦为唯一方案,“需要由公共机构、政府或国际权威实行外部管制”。但作者指出,这种外部管制生效的前提是“建立在信息准确、监督能力强、制裁可靠有效以及行政费用为零这些假定的基础上”,如果假定不满足,外部管制很难有效;第二种,以私有化为唯一方案,“在凡是资源属于公共所有的地方强制实行私有财产权制度”。但问题在于私有产权界定的难度——有些资源甚至无法界定产权——和巨大的交易成本。

然而现实并非如此,作者指出“许多社群的人们借助既不同于国家也不同于市场的制度安排,却在一个较长的时间内,对某些资源系统成功实行了适度治理”。现实与理论的差异成为作者研究的起点。

2.     主要内容

2.1.  研究方法

作者认为不论是私有化还是外部管制,都不是唯一的解决方法,“许多成功的公共资源制度……成为‘有私有特征’的制度和‘有公有特征’的制度的各种混合……公共的和私有的制度经常是相互啮合和相互依存的,而不是存在于相互隔绝的世界里”。

理论模型可能在特定的情况下是有效的,但是未必一定能够提供理想的政策选择方案。政策分析家除了要进行理论思维之外,还需要以认真细致的经验研究为基础[[1]]。作者认为,目前缺少一种具体明确的集体行动理论,“凭借这一理论,一群当事人能够自愿组织起来,以保持自己努力所形成的剩余。自主组织的企业实例大量存在着”。作者自己“作为一个研究实际现象的制度主义者”,通过研究大量成功或失败的自主组织和自主治理的公共资源案例,将制度分析与经验研究相结合。

2.2.  研究的中心问题

作者明确指出了自己这项研究中心问题是“一群相互依赖的委托人如何才能把自己组织起来、进行自主治理,从而能够在所有人都面对搭便车、规避责任或其他机会主义行为诱惑的情况下,取得持久的共同收益。必须同时解决的问题是如何对变量加以组合,以便(1)增加自主组织的初始可能性;(2)增强人们不断进行自主组织的能力;(3)增强在没有某种外部协助的情况下通过自主组织解决公池资源问题的能力”。

2.3.  制度分析方法

作者认为“公共池塘资源”指的是一种人们共同使用整个资源系统但分别享用资源单位的公共资源。在这种资源环境中,理性的个人可能导致资源使用拥挤或者资源退化的问题。这时,理性的个人的问题就是如何通过组织避免独立行动的不利后果。

个人的策略选择受到四个内部变量的影响:预期收益、预期成本、内在规范和贴现率。关于集体行动的途径,现有的企业理论与国家理论都给出了自己的解释,但“至今没有充分完备、广为接受的理论,能合乎逻辑的说明一组面临集体行动问题的委托人如何解决:(1新制度供给,(2可信承诺,(3相互监督问题”。要解释公共池塘资源的治理,就必须解决上述的三大难题。

1.制度供给。公共资源的治理面临着集体困境,但要提供一种规范行为的新制度或新规则、规则的改变等都等同于提供另外一种公共物品,因此新制度供给存在二阶集体困境。作者引用罗伯特贝茨的观点,认为“建立信任和建立一种社群观念是解决新制度供给问题的机制”。

2.可信承诺。一个自主组织的群体必须在没有外部强制的情况下解决承诺问题。

3.相互监督。问题在于“惩罚对惩罚者几乎都是成本很高的事,而惩罚带来的利益则为会员广为占有。惩罚实际上是公共物品:提供这一产品,人们需要二阶的选择性激励,而这又会碰到三阶的搭便车问题”。

关于作者的调查框架,她运用了一个多层次的嵌套规则,“目前大多数对公共池塘资源文题及相关的集体行动问题的分析,集中于单一层次(操作层次)的分析”。具体来说,有三层规则:

1.操作规则。直接影响资源占用者日常决策;2.集体选择规则。间接影响操作规则,“由占用者及其公务人员或外部当局就如何管理公共池塘资源制定政策——操作规则——时使用”;3.宪法选择规则,通过决定谁具有资格决定用于制定影响集体选择规则的特殊规则影响操作活动和结果。


编辑:admin 添加时间:2016/5/3 19:26:38
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