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程昊:读书报告——公共事物的治理之道

作者/来源:程昊2015级研究生 点击次数: 509



一、公共池塘的自主组织理论

针对许多人共用资源的使用状态,学术界存在三种颇有影响力的模型,分别为公地悲剧,囚徒困境和集体行动的逻辑。这三种模型的假设前提都是从理性人的角度出发,得到个人理性与集体理性的背离。每一个模型的中心问题都是搭便车问题:任何时候,一个人只要不被排斥在分享由他人努力所带来的利益之外,就没有动力为共同的利益做贡献,而只会选择做一个搭便车者。由此许多观察者都认为,人们已坠落进一个冷酷的陷阱,带来的政策方案也同样有冷酷的特殊。当前的政策方案主要是“利维坦”和“私有化”,利维坦的有效建立在信息准确、监督能力强、制裁可靠有效以及行政费用为零的这些假定基础上,然而我们却清楚,现实中的政府往往不了解公共事物的使用逻辑,缺乏科学的调查就制定规则,使得结果不如人意;私有化的前提是产权明晰,而现实生活中,很多资源例如水源产权无法界定,私有化也存在很大缺陷。艾莉诺·奥斯特罗姆却发现这样一种反常现象,许多社群的人们借助既不同于国家又不同于市场的制度安排,在一个较长的时间内,对某些资源系统成功实行了适度的管理。由此,她提出了解决公共物品的另一个途径——公共池塘的自主组织理论,并通过逻辑实证,案例实证向我们证明了这种自主组织理论的可能性。

二、自主组织理论的中心内容

一群相互依赖的委托人如何才能把自己组织起来进行自主治理,从而能够在所有人都面对搭便车、规避责任和其他机会主义行为的诱惑的情况下,取得持久的利益,这是作者研究的中心问题。必须同时解决的问题是如何对变量加以组合,以便:(1)增强自主组织的可能性;(2)增强人们不断增强自助组织的能力;(3)增强在没有外部协助的情况下通过自主组织解决公共池塘资源问题的能力。一群人要解决这些问题,实现自主组织的制度设计,必须处理好制度的供给、承诺和监督问题。然而,许多因素影响特定的占用问题或提供问题的策略结构,这些因素包括特定公共池塘资源的自然结构、占用者可使用的技术、经济环境和影响对占用者激励的几组规则。

奥斯特罗姆认为影响个人策略选择的有4个内部变量:预期收益,预期成本内部规范和贴现率。她指出,人们选择的策略会共同在外部世界产生结果,并影响未来对行动收益及成本的预期,个人所具有的内部规范的类型受处于特定环境中其他人的共有规范的影响。同样,内部贴现率也受个人在外部任何特定环境中所拥有的机会的影响。因此,理性个人的策略选择重点是:最可能影响人们策略选择的环境变量的组合以及这些环境变量是怎样发生的。

奥斯特罗姆认为,虽然以前的企业理论和国家理论也都讨论了制度的设计问题,但是解决得不够完备,不够充分。因此,对于一个自主治理的组织来说,必须合乎逻辑地说明一组面临集体行动问题的委托人如何解决制度供给问题,即由谁来设计自治组织的制度,或者说什么人有足够的动力和动机去建立制度。由于新制度的供给等同于提供另一种公共物品,因此在新制度产生过程中,一组委托人面临着二阶集体困境;可信承诺问题具有相互性,只有在解决了监督问题之后才可能作出;奥斯特罗姆认为已经有人对公共池塘资源有关规则的执行情况进行监督作出了探索,自主治理成功的案例表明,由于所使用规则的作用,在许多长期存续的公共池塘资源中,监督成本是低的。但是,对于供给、承诺和监督问题,奥斯特罗姆并没有给出一个具体的选择方案,对于谁提供制度供给,怎样监督,如果违背规则,谁去执行惩罚,施法者是谁等等一系列问题,作者并没有向我们一一解释。由于环境的复杂性,不同的模型隐含着不同的模型假设,导致的结论也存在很大差异,每一个模型都有自己适用的范围,作者分析分布在世界各国的具有代表性的案例,它们堵在一定程度上解决了供给、承诺和监督问题,实现了自助治理。奥斯特罗姆并在此总结和界定了长期存续的公共池塘资源所需的八项原则。

1)清晰界定边界

2)占用的时间、地点、技术要与当地条件保持一致

3)集体选择的安排

4)监督

5)分级制裁

6)冲突解决机制

7)对组织权的最低限度的认可

8)嵌套式企业

三、自主组织理论的局限性

当然,奥斯特罗姆向我们阐述的自主组织理论有其局限性。首先,其研究对象属于小范围的而公共池塘类的资源,属于具有非排他性和竞争性的公共物品,影响人数在50人到15000人左右,这类资源是可再生的而非不可再生资源;资源相当稀缺;资源使用者能够相互伤害,但参与者不可能从外部对其他参与者加以重大的伤害。其次,成员利益的相似性,大多数占用者在对公共资源的继续生产活动给予高度评价,即它们的贴现率很低,这些占用者极大的依赖于该公共资源。再者,大多数占用者有互惠的共识,并相信这种共识能作为初始的社会资本,也就是自治内部已培养起较强的社会资本,他们中间有一定的信任基础。同时,奥斯特罗姆在分析世界范围内所讲案例的公共事物治理时,给我们展示的是各种永续的公共池塘治理现状。然而,这种治理结果是否最优作者也无法确定,它只是存续了很长时间,但是什么是最优呢,作者没给我们一个确切答案。


编辑:admin 添加时间:2016/5/3 19:21:11
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