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何婉虹:再读合作之《公共事物的治理之道》

作者/来源:何婉虹2015级研究生 点击次数: 457


1 理论背景


在埃莉诺·奥斯特罗姆之前,学术界已经形成对公共事物的管理问题研究理论,集中表现为哈丁的公地悲剧理论、囚徒困境博弈和奥尔森的集体行动的逻辑这三大理论,认为个人理性行动最终导致集体非理性的结果,集体行动的困境始终未能解决,他们的核心问题都是无法避免搭便车问题,即未能有效排除那些未为集体利益付出行动或做出贡献却依然能够共同享受由他人努力所带来的集体利益的人。


有关解决由多个人共同使用的自然资源最佳限制或最佳治理的问题,以确保资源的长期经济价值的许多学术文章,大多为二分法:非政府即市场,即不是公共的就是私有的。一些学者认为应该由国家对绝大多数的自然资源进行强制控制以防止人们过度使用而造成资源毁灭性灾难;另一些学者则建议通过把自然资源私有化,由看不见的手来解决此问题。但是,国家或中央无可避免地面临着获取到的信息准确度、制度的监督能力、惩罚的有效性和为之花费的行政费用等问题,导致政府可能犯各种各样的错误;而在私有化的解决方案上,由于某些资源(流动性资源、转瞬即逝的资源)的产权不能界定,就不能进行市场交易,例如水和渔场等,不可能确立资源产权归属或者说不能确立个人的财产权利,就不存在交易,也就没有资源的最优配置和使用可言。因此,不存在纯粹公共的和纯粹私有的,而在许多现实情况下,公共的和私有的制度往往不是相互隔绝的,而是常常相互依存的。


《公共事物的治理之道》一书中研究的大多数成功案例的制度安排都是公共体制和私人体制的结合,打破了解决公共池塘资源问题的传统信念,为解决公共池塘资源问题开辟了一条新路径。



2 主要内容


2.1基本观点


基于对公共制度和私有制度的质疑,埃莉诺·奥斯特罗姆采用制度分析与实证研究相结合的方法,对大量的案例进行筛选、考察、解释、归纳、分析和总结作为实证基础,在《公共事物的治理之道》中创造性地突破了传统的学术观点,进一步深化和演进了集体行动的制度,提出第三种解决公共资源供给困境、于国家与市场之外的自主治理的办法:在较小范围内,所有因占用公共池塘资源而相互依赖的使用者,在相当长的时间里形成了共同的行为准则和互惠的行为模式,通过自筹资金,依靠内部自主组织和自主治理,达成共识,内部自行设计和生产解决问题的制度规则,进而能够在所有人都面对搭便车、规避责任或者其他机会主义行为诱惑的情况下,实施有效使用公共池塘资源的合约,以取得持续的共同利益。[1]p35需要注意的是,这并不是说由资源占用者提供制度安排就能提供解决公共池塘供给问题的最优方案,因为存在内部当事人缺乏互相信任和交流的意识及能力或势力不均和外部当局限制等因素影响,但至少能够达成最低限度的解决方案,相对于外部政府强加或者把公共池塘资源变为私有财产来处理复杂的公共池塘资源问题更有效。


还有一点需要说明的是,奥斯特罗姆认为集体行动的逻辑是正确的,但公地悲剧、囚徒困境和集体行动的逻辑中所指的公共物品的群体属性未有具体界定,与其他理论不同的是,《公共事物的治理之道》中所指的公共池塘资源是小规模的,其群体之间是比较熟悉的,是某公共池塘资源的共同使用者,故他们之间具有更紧密的联系。


2.2制度设计需要考虑的因素


关于复杂而不确定情境中的理性占用者,埃莉诺·奥斯特罗姆总结了四个影响理性个人策略选择的内部变量:预期成本,预期收益,内部规范,贴现率,并考察这些影响人们策略选择的变量组合以及变量发生的条件或情境。然后,在研究探讨解决公池资源问题中成功的和不成功的经验的基础上,提出了制度分析框架需要解决的三个难题:新制度的供给问题、可信承诺问题和相互监督问题。最终达到增加自主组织的初始可能性,增强人们不断进行自主组织的能力,或增强在没有某种外部协助的情况下通过自主组织解决公池资源问题的能力的目的。


奥斯特罗姆还指出建立一个分析公共池塘资源系统的统一框架所面临的是占用和提供两方面的问题,并且这些问题的结构取决于基本参数的值。另外,目前对集体行动问题的分析大多数集中于操作层面,但实际上,影响集体行动的制度应该有三个层次的制度。操作层直接影响占用者日常规划、治理、评判和修改,在集体选择层进行政策制定、管理和评判,在宪政规则层发生占用、提供、监督和实施。



2.3制度设计的原则


在具有相当代表性的案例的分析基础上,奥斯特罗姆探索了其中所包含的设计原则,指的是实质要素或条件,它们有助于说明这些制度在维持公池资源、保证占用者世世代代遵守所使用的规则中的成功原因。[1](P108)她界定了长期存续的公共池塘资源制度中的八条设计原则:


2.3.1清晰界定边界。必须明确规定公池资源本身以及有权获取公池资源的占用者的边界。


2.3.2占用和供应规则与当地条件一致。规定占用的时间、地点、技术和资源单位数量的占用规则,要与当地条件及所需劳动、物资和资金的供应规则相一致。


2.3.3集体选择的安排。绝大多数受操作规则影响的个人应该能够参与对操作规则的修改。


编辑:admin 添加时间:2016/5/3 19:24:08
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